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2015证券从业《投资分析》考点：我国的证券分析师

考试 查字典教育资讯网 2015-11-04

我国的证券分析师自律性组织

一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性

二、我国的证券分析师自律性组织及其任务

我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月。

2000年7月5日制定了《专业委员会章程》《管理暂行办法》《职业道德守则》。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会，并在同年11月的ACIIA理事会上，正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。

我国证券分析师职业规范

一、证券分析师职业道德的十六字原则

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

二、证券分析师职业责任

三、证券分析师执业纪律

四、投资咨询业务的操作规则

(一)《证券法》

(二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

(三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

(四)《证券公司内部控制指引》

证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。

其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。

(五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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