第四章第二节基金管理公司机构设置

一、专业委员会

(一)投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

(二)风险控制委员会

风险控制委员会也是非常没议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门

(一)投资部

投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(三)交易部

交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：

1.执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;

2.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

3.负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投资部门的制衡。

三、风险管理部门

(一)监察稽核部

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。

(二)风险管理部

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控、提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

四、市场营销部门

(一)市场部

市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：

1.根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件;

2.负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等;

3.对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

(二)机构理财部

为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务问的利益冲突问题，两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门

工作职责包括基金清算和基金会计两部分。

基金清算工作包括：开立投资者基金账户;确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算;管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算;设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录;复核并监督基金份额清算与资金清算结果。基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作;核算当日基金资产净值;完成与托管银行的账务核对，复核基金份额净值计算结果;按日计提基金管理费和托管费;填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行;根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行;完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表问的核对;建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

六、后台支持部门

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

(二)信息技术部

信息技术部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能动转正常。

(三)财务部

财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

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