2015年证券交易命题点解读:证券经纪业务_考试-查字典教育资讯网
 
2015年证券交易命题点解读:证券经纪业务

首页 > 

考试

 > 2015年证券交易命...

2015年证券交易命题点解读:证券经纪业务

第四章 证券经纪业务

第一节证券经纪业务概述

命题点一证券经纪业务的含义(熟悉)

(一)证券经纪业务

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

在证券经纪业务中包含的要素有委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

(二)证券经纪商

证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商与客户是委托代理关系,不承担交易中的价格风险。目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

证券经纪商的作用:

(1)充当证券买卖的媒介。

(2)提供信息服务。

命题点二证券经纪业务的特点(熟悉)

(1)业务对象的广泛性;

(2)证券经纪商的中介性;

(3)客户指令的权威性;

(4)客户资料的保密性。

命题点三证券经纪关系的建立

(一)证券经纪关系的确立(掌握)

(1)证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险,让客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。

(2)签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

①《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

②《证券交易委托代理协议书》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

③我国《证券法》规定:“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定,证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下,客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议》。

(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。

(二)客户交易结算资金存管(掌握)

中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化:(5个)

(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。

(2)指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用于记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用于客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户资金汇总账户”的二级明细记录账户。

(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

(4)客户资金的存取,全部通过指定商业银行办理。

(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

(三)委托人和经纪商的权利与义务(熟悉)

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。

客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人。

1.委托人的权利与义务

(1)委托人的权利

①选择经纪商的权利。

②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。

③对自己购买的证券享有持有权和处置权。

④对证券交易过程的知情权。

⑤寻求司法保护权。

⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

(2)委托人的义务

①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定。

②按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核。

③了解交易风险,明确买卖方式。

④按规定缴存交易结算资金。

⑤确定委托方式。

⑥接受交易结果。

⑦履行交割清算义务。

2.证券经纪高的权利与义务

(1)证券经纪商的权利

①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。

②有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。

③对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

(2)证券经纪商的义务

①在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面形式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。

②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议约定。

③坚持客户适当性管理原则。

④必须忠实办理受托业务。

⑤坚持为客户保密制度。

⑥如实记录客户资金和证券的变化。

⑦不接受全权委托。

更多精彩资讯请关注查字典资讯网,我们将持续为您更新最新资讯!

点击显示

推荐文章

猜你喜欢

附近的人在看

推荐阅读

拓展阅读

相关资讯

最新资讯

  • 大家都在看
  • 小编推荐
  • 猜你喜欢
    • 公务员 北京市农村建设办公室2014年招考人...
      招考职位、人数会计1名、出纳1名报名基本条件1.拥护党的路线、方针、政策,遵纪守法,具备良好的财务职业道德和行为规范,中共党员;2.热爱农村管理事业,具有较强的事业心和责任感,有服务意识和团队合作精神;3.北京市常住户口(人事档案关系在北京);4.身体健康,具有胜任财务工作所需的专业知识或技能条件;
    • 公务员 北京市牛栏山一中实验学校2014年教...
      招聘岗位:中文、数学、英语、科学(生物、化学、物理专业背景)社会(政治、历史、地理专业背景)音乐、美术、体育、心理、信息技术共计20名。生活指导老师5名。招聘条件:(一)学科任课教师1、全国师范类大学及综合类大学硕士及以上毕业生。2、热爱基础教育事业,乐于教书育人。3、身体条件良好,适应教育教学工作
    • 公务员 天津工业生物所总体研究部2014年招...
      招聘岗位职责:副研究员1名,负责重大科技项目任务的规划、组织、协调及实施;研究助理多名,主要从事总体部项目的科研工作。招聘要求:(一)副研究员1、具有博士学位,具有较强的合成生物学、系统生物学等科研背景,海外求学经历者优先;2、有较强的组织协调和管理能力,有国际大型企业从事科研或科研管理者优先考虑;
    • 公务员 2014天津工业生物所微生物与合成生...
      招聘岗位现因科研需要,拟招聘助理研究员1名。应聘条件1)具有国内外著名院校或研究机构授予的相关专业的博士学位;有很强分子生物学、微生物学、遗传学背景,熟悉分子生物学、微生物学实验操作。优先考虑在代谢工程或合成生物学方面,以及在代谢网络模型构建与化学品合成途径的模拟设计有较强的科研背景的应聘者。2)有
    • 公务员 中国农业银行天津分行2015年校园招...
      面试通知信查收我行已通过农业银行招聘网站向获得第二轮面试资格人员发送了面试通知信及短信通知。请尽快登陆农业银行招聘网站"我的应聘"-"我的站内通知信"栏目查收面试通知信。面试地点吉泰精品酒店天津津昆桥店8楼(天津市东丽区津昆桥东北角居然之家旁)。面试时间2014年12月17日—12月19
    • 公务员 北京大学受试者保护体系2014年工作...
      招聘工作人员一名岗位职责1.协助推进北京大学受试者保护体系的国际认证工作;2.完善北京大学受试者保护体系制度建设;3.负责受试者保护体系各构成要素之间的建设、沟通、协调、管理等相关工作;4.为整合北京大学和附属医院科研伦理管理工作奠定基础。应聘要求1.具有博士学位。有生物医学,哲学或管理等交叉学科专
    • 公务员 天津津南村镇银行2014年招聘简章
      职位名称:微小企业金融部客户经理工作地点:天津市津南区招聘人数:若干人职位描述:根据部门业务计划,开拓及发展500万元及以下微小企业信贷业务市场,为客户提供优质的贷前、贷中及贷后服务。任职要求:1、2014届-2015届毕业生,学习金融、经济等相关专业均可;2、年龄30周岁以下,全国统招全日制二本及
    • 公务员 2014年北京顺义区面向驻顺部队随军...
      公开招考条件1、驻顺部队现役干部已办理随军手续的随军家属;2、年龄在40周岁以下(1974年5月12日后出生);3、具有本市城镇户籍,原则上具有大学专科以上学历;4、拥护中国共产党的路线、方针、政策,遵守国家法律、法规,政治素质好,责任心强;5、身体健康,热心社区公益事业,具有奉献精神,具有一定的组
    • 公务员 中科院国家科学图书馆"百人计划"(北...
      招聘计划招聘“百人计划”A类人才。招聘专业方向1、情报分析,包括战略情报研究、科技发展态势监测、科技政策分析等;2、信息技术,包括信息监测、知识组织、大数据计算等技术领域。申请条件1.获得博士学位后有连续4年及以上的海外科研工作经历,年龄不超过40岁,对特别优秀者年龄可放宽到
    • 公务员 2014年天津工业生物所生物设计中心...
      报考条件生物合成设计实验室副研究员、助理研究员或博士后,2人(1)博士学历;(2)具有强烈的从事生物合成(细胞工厂)设计的科研兴趣;简章发布地址:公务员考试信息网(http://www.sdsgwy.com)(3)语言表达与写作能力较好,在国际刊物上发表过本专业较好的SCI论文;(4)工作内容:基于
    • 公务员 北京市中国法学会所属事业单位2014...
      招聘单位及岗位本次招聘涉及中国法学会所属4家事业单位,招聘工作人员9人,详见《2014年中国法学会直属事业单位招聘工作人员岗位表报名程序(一)网上下载报名登记表《应聘人员报名登记表每名考生只限报考一个单位的一种岗位。(二)报名并提交资料1.报考人员请于2014年4月13日前,将填写完毕的《应聘人员报
    • 公务员 北京城市学院2014年招聘33名工作...
      招聘计划此次面向毕业生公开招聘共涉及33个岗位。(详见2014年北京城市学院招聘事业单位工作人员岗位表)毕业生报考条件1、具有中华人民共和国国籍,列入国家统一招生计划的全日制普通高等院校2014届应届毕业生(培养方式为定向或委培的毕业生,成人教育、自学考试、远程教育、在职进修班、函授班及其它各类同等
    • 公务员 天津贵金属交易所2015届校园招聘信...
      联系方式:电话:022-58678311/58678384传真:022-58678640E-mail:recruit@tjpme.com招聘职位:JAVA开发工程师职位描述:1、大型web应用系统的设计和研发;2、改善大型web平台系统的性能,提升用户使用体验;3、为快速发展的网站部开发高质量的软件
    • 公务员 北京市朝阳区2014年招考592名社...
      2014年北京市朝阳区招考社区工作者笔试已经于5月17日结束,请考生6月初登录朝阳区人事考试中心网站和朝阳区政府网站上查询笔试成绩。北京市朝阳区招考社区工作者考试成绩查询入口一:朝阳区人事考试中心网站(www.cpta.gov.cn)北京市朝阳区招考社区工作者考试成绩查询入口二:朝阳区政府网站(ww
    • 公务员 北京中医医院2014年应届护理毕业生...
      招聘对象2014年护理专业应届专科及以上学历毕业生基本条件1、有中华人民共和国国籍;户籍不限;2、有较高的政治思想觉悟,遵纪守法,具有良好的品行,身体健康;3、在校期间学习成绩优良,具备胜任招聘岗位的专业技能。报名时间、地点、内容和要求1、报名时间:即日起至2014年04月11日,逾期不收简历;2、
    • 公务员 2015年天津农商银行校园招聘初选名...
      初选人员获得初选资格人员名单已通过天津农商银行招聘网站公布,请各位同学在最新公告中查询入围信息,未在公布名单中的人员视为未通过笔试,对于未能获得初选资格的同学,我们将不另行通知,感谢您的积极参与。初选时间和地点初选时间:2014年12月25日9:00。候考地点:天津市和平区南京路99号君隆广场C座1
    • 公务员 北京中国社会科学院农村发展研究所20...
      招聘岗位现拟聘1名财会人员作为创新工程编制外管理人员。招聘条件:1、北京户籍。2、具有国民教育序列大学本科学历,财会专业毕业。3、具有2年以上相关工作经历。4、年龄限定在在26岁周岁以下。招聘日期:本招聘截止日期为:2014年4月8日。应聘方式报名请发送邮件qjqin@cass.org.cn联系电话
    • 公务员 北京市广播电视规划院2014年招聘应...
      应聘基本条件1.具有岗位所需要的文化程度、专业知识和业务能力。2.适应岗位要求的身体条件。3.具备岗位所需要的其他条件。招聘工作程序1.报名。毕业生根据岗位要求向我院招聘工作邮箱投递简历,并填写《广播电视规划院2014年招聘高校毕业生登记表2.资格审查。经我院人事部门初步筛选,择优确定参加考试人员。
    • 公务员 2014天津市滨海新区赴哈尔滨师范大...
      资格复审时间:2014年12月22日9:20至14:00。资格复审材料:进入面试人员需持网上下载打印的报名登记表及就业协议书、毕业生推荐表、身份证、学生证原件及复印件到哈尔滨师范大学新教学楼A区624、626参加资格复审(报考英语教师岗位的还需带英语等级证书)。面试时间:2014年12月23日(具体
    • 公务员 北京市顺义区教委所属事业单位2014...
      报名时间1.师范类毕业生,有教师资格证的毕业生,有中学、小学、幼儿园教师资格认定考试教育学和教育心理学合格证的毕业生:2014年5月22--23日(星期四--星期五),上午8:30--11:00;下午2:30--5:30。2.没有教师资格证的毕业生以及没有中学、小学、幼儿园教师资格认定考试教育学和教
    • 公务员 2014年天津滨海新区卫生局赴哈尔滨...
      成绩查询入口:2014年天津滨海新区卫生局赴哈尔滨医科大学考点招聘考试成绩查询入口笔试时间:2015年1月9日(星期五)上午,具体时间地点以准考证为准。笔试成绩于2015年1月9日(周五)下午16:00后在哈尔滨医科大学本科毕业生就业平台及报名地点(公共卫生学院23号教室)张榜公布。进入面试人员于1
    • 公务员 北京市体检中心2014年招聘工作人员
      招聘岗位及要求(一)招聘岗位北京市体检中心专项业务科科员,专业技术岗位,招聘人数:1人。(二)招聘条件1.具有北京市城镇居民户口;2.熟悉体检业务流程,了解卫生政策法规,有专项体检工作经验或三级医疗机构临床工作经验者优先;3.本科以上学历(临床医学专业),执业医师(执业范围限内科或外科专业),中级以
    • 公务员 2015年天津市滨海新区党校招聘教师
      招聘对象和招聘条件(一)招聘对象符合岗位要求的博士研究生。(二)招聘条件除附件1中规定的相关条件外,应聘人员还应当具备以下条件:1.遵守国家宪法和法律,遵守招聘单位的各项规章制度;热爱党的干部教育事业,恪守职业道德,具有开拓精神、奉献精神和团队精神;具备与履行岗位职责相适应的业务能力、学术水平和创新
    • 公务员 天津市2015年选调生招录网上报名技...
      首先:请考生先选择使用IE浏览器,然后选择IE浏览器的兼容模式进行网上报名,不同版本IE浏览器设置方法不同,现以IE10为例:选择IE10浏览器的工具选项,然后选择F12开发人员工具选项,如下图所示接着选择InternetExplorer10兼容性视图(C)选项,如下图所示。以IE11为例:选择IE
    • 公务员 北京市牛栏山一中实验学校2014年招...
      招聘岗位:中文、数学、英语任课教师招聘条件:1.全国师范类大学及综合类大学硕士及以上毕业生。2.善于合作,乐于沟通,思维逻辑清楚,口头和文字表达能力强。3.有国家英语四级、六级等级证书(或专业四级、八级),能熟练使用计算机。4.具有小学或以上教师资格证、普通话二级甲等水平证书。5.应届非北京生源的应
    • 公务员 北京市教育委员会直属处级事业单位20...
      招聘对象本次公开招聘对象为社会人员及2014年普通高校应届毕业生。招聘条件(一)应聘教师岗位人员须具备相应的教师资格(普通高校毕业生须在毕业前取得教师资格证);(二)符合招聘岗位所需的其他资格条件;招聘工作实行回避制度,凡与聘用单位负责人员有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系的应
    • 公务员 北京大学医学部新材料与产业技术北京研...
      办公地点:北京市昌平区生命科学园博达大厦联系电话:53223500简历接收邮箱:lijia@mitbj.com需求岗位:脑神经学研究员岗位职责:在医疗器械开发室室主任的领导下进行科研工作,主要工作包括但不限于脑神经细胞培养、脑神经组织制作、动物实验、组织化学解析、蛋白解析、DNA和RNA解析、显微镜
    • 公务员 北京市科技咨询中心事业单位2014年...
      报名条件具有北京市常住居民户口,人事档案关系在北京;具体招聘岗位及条件要求(详见北京科技咨询中心2014年招聘工作人员岗位表)报名方法报考人员填写报名表,并于4月16日前将以下材料邮寄或送达到指定地点,并在信封左下角注明“公开招聘”字样。材料要求如下:填写完整的《北京科技咨询
    • 公务员 2014年天津滨海新区卫生局赴哈尔滨...
      招聘工作安排哈尔滨医科大学考点招聘结束后,如有剩余招聘计划将并入滨海新区考点进行招聘。招聘时间安排本次考试报名采取考点现场报名方式进行。考生可从滨海新区卫生局网站(http://www.bh.gov.cn/)及哈尔滨医科大学本科毕业生就业平台(http://www.hrbmujy.cn/)下载或现场
    • 公务员 北京市朝阳区望京社区卫生服务中心20...
      招聘职位及要求:招聘职位:西药人员1人职位要求:西药学专业,大专及以上学历,有资格证书,24岁以下。招聘职位:公卫医生1人职位要求:预防医学专业,本科学历,28岁以下;有公卫医师证或预防保健工作经验者优先。招聘职位:全科医生1人职位要求:临床专业,本科及以上学历,有执业医师证,28岁以下;有社区卫生